根據(jù)省委審計委員會2020年審計計劃的安排，2020年7月—9月，省審計廳對云南省國有金融資本控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“金控集團(tuán)”或“集團(tuán)”）2017年至2019年度資產(chǎn)負(fù)債損益情況進(jìn)行了審計，并于2020年11月5日出具了《云南省審計廳關(guān)于云南省國有金融資本控股集團(tuán)有限公司2017年至2019年度資產(chǎn)負(fù)債損益情況的審計決定》（以下簡稱《審計決定》）及《云南省審計廳審計報告》（以下簡稱《審計報告》）。本次審計充分肯定了金控集團(tuán)在落實省委省政府三年國企改革部署、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等方面取得的成績，同時也客觀反映了推進(jìn)資產(chǎn)整合進(jìn)度緩慢等問題，并提出了整改意見和建議。

金控集團(tuán)黨委高度重視，切實履行審計整改主體責(zé)任，深入剖析問題產(chǎn)生的根源，強(qiáng)化整改要求，推動審計發(fā)現(xiàn)問題的全面徹底整改，充分發(fā)揮審計“治已病、防未病”的作用。一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，壓實責(zé)任。及時成立審計整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由集團(tuán)董事長和總裁擔(dān)任組長，實行雙組長制，全面領(lǐng)導(dǎo)和部署審計整改工作，召開了6次審計整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組專題會議，堅持以解決問題、推動發(fā)展為出發(fā)點和落腳點，統(tǒng)籌推進(jìn)整改工作，確保整改工作落實到位。二是清單管理，逐項銷號。清單化管理審計發(fā)現(xiàn)問題，明確整改要求、責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任單位、責(zé)任人、整改時限，并對完成整改事項經(jīng)審計整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議逐項審議后，作內(nèi)部銷號處理。三是強(qiáng)化內(nèi)控，完善制度。結(jié)合集團(tuán)實際和部門職能職責(zé)，開展相關(guān)制度的制定、修訂工作，有序規(guī)范公司治理，完善公司治理結(jié)構(gòu)。四是統(tǒng)籌推進(jìn)，嚴(yán)肅問責(zé)。在集團(tuán)黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，對集團(tuán)下屬公司違規(guī)違紀(jì)問題進(jìn)行了問責(zé)處理。整改工作已在建立健全制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化內(nèi)部管理、組織積極清收等方面取得了扎實整改成效。截至2020年12月31日，《審計決定》和《審計報告》中所列問題已全部完成整改。

下一步，金控集團(tuán)將以本次審計整改為契機(jī)，進(jìn)一步提高政治站位，聚焦問題，剖析原因，汲取教訓(xùn)，標(biāo)本兼職，強(qiáng)化制度建設(shè)，形成長效機(jī)制，提升防范化解金融風(fēng)險能力，促進(jìn)集團(tuán)健康發(fā)展。

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云南省國有金融資本控股集團(tuán)有限公司

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